一、前期准备

了解政策法规：

企业需深入研究国家及地方关于外债管理的政策法规，包括国家发展改革委、外汇管理局等发布的zui新规定，确保融资活动的合规性。

特别注意政策变化，以便及时调整外债策略适应新的法规环境。

评估自身条件：

企业需评估自身的信用状况、还款能力、财务状况等，确保符合外债备案的条件。

合理评估企业的外债需求，确定外债的规模、期限及用途，确保符合企业发展战略和财务健康。

选择融资方式：

根据自身条件和市场状况，选择合适的外债融资方式，如境外发行债券、中长期国际商业贷款等。

二、准备申请材料

企业需准备以下主要材料以供备案使用：

企业基本信息：

营业执照副本

组织机构代码证（如已统一为社会信用代码，则无需单独提供）

税务登记证（如已三证合一，则无需单独提供）

企业章程

股权架构图（追溯至zui终实际控制人）

财务资料：

经审计的近三年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表等）

境内企业外债风险加权余额计算表、宏观审慎外债管理模式下跨境融资风险加权余额情况表（如有）

外债相关材料：

外债借款合同或意向书

董事会或股东会关于申请外债的决议文件

担保合同或意向书（如有）

担保人的相关资料（如有）

还款计划

其他材料：

募投项目的审批、核准或备案文件（如适用）

投资合同或意向书（如适用）

项目的其他支持性文件（如适用）

法律意见和真实性承诺函

境外合作方信息（如适用）

信用评级报告（如适用）

三、提交备案申请

选择申请机构：

根据企业所在地和融资规模，确定向国家发展改革委或地方发展改革委提交备案申请。

对于实施外债规模切块管理改革试点的省市，企业和金融机构也可向试点省市发展改革委提出备案登记申请。

中央管理企业和金融机构则直接向国家发改委提出备案登记申请。

在线提交：

企业需登录国家发展改革委门户网站或指定政务服务平台，在“政务服务”频道进行网上登记。

按照办事指南要求，填写申请表单并上传电子材料。

报送纸质材料：

网上登记完成后，同步将纸质版材料报送至政务服务大厅或指定受理窗口。

四、审核与反馈

形式审查：

政务服务大厅或相关部门会对申请材料进行形式审查，确保材料齐全、格式规范。

实质审查：

通过形式审查后，进入实质审查阶段，评估企业的资质、融资计划、还款能力等方面。

审查过程中，如发现材料不全或存在其他问题，会要求企业补充或修改材料。

反馈与补充：

企业需积极配合审核工作，及时提供所需材料，确保备案申请的顺利通过。

五、领取备案证明

审核通过：经审核无误后，企业将获得《企业借用外债备案登记证明》或相关备案通知书。

后续管理：企业需严格按照备案登记的资金用途使用外债资金，并定期向相关部门报告外债资金使用情况、还款进度等信息。

六、注意事项

确保材料真实准确：企业应确保所提交的材料真实、准确、完整，避免虚假或误导性信息。

关注政策变化：企业应定期关注国家和地方关于外债管理的政策变化，以便及时调整外债策略。

加强风险管理：企业应建立健全的风险管理机制，对外债融资活动进行全面的风险评估和防范。

合规使用资金：企业在获得备案登记后，需按照登记的外债用途、金额、期限等使用外债，并按时还本付息。