上海企业中长期外债备案登记办理指南

以下是上海企业办理中长期外债备案登记的一般指南（根据国家相关规定以及通常流程梳理，实际以Zui新政策和相关部门要求为准）：

一、前期准备

1. 了解政策法规

• 熟悉《企业中长期外债审核登记管理办法》（2023年2月10日起实施 ）等相关规定。

• 明确外债的适用范围、限制条件等。

2. 评估自身条件

• 确认企业及其控股股东、实际控制人Zui近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形。

• 衡量企业的偿债能力、整体财务状况等是否满足潜在外债偿付要求。

3. 确定外债方案

• 明确借款金额、借款期限、利率、还款计划等基本要素。

• 规划外债资金用途（注意不得用于弥补亏损、非生产性支出、投机炒作、不新增地方政府隐性债务、不威胁损害国家信息数据等安全 ）。

二、材料准备

以下是通常可能需要准备的材料（具体要求可进一步咨询和确认）：

1. 企业基本资料

• 营业执照副本。

• 公司章程。

• 企业近三年审计报告及近期财务报表。

2. 外债相关资料

• 详细外债融资方案（含借款合同草本，如果境外发行债券，还需要提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺 ）。

• 说明资金用途的相关文件及证明材料（如有项目，提供项目资料等）。

• 过往外债情况（若有）及履约情况说明。

3. 其他可能需要的材料

• 企业内部有权机构（如股东会、董事会等）关于举借外债的决议文件。

• 如涉及担保等增信措施，相关担保合同或意向文件、担保主体资料等。

• 若有中介机构参与（如律师事务所、会计师事务所等出具的相关报告等）。

三、网上登记及提交申请

1. 登录国家发展改革委门户网站“政务服务”频道进行网上登记 。

2. 填写申请表单并上传电子材料。

四、提交纸质材料（若有要求）

1. 网上登记完成后，若要求同步提交纸质版材料，应及时将纸质版材料报送至政务服务大厅 。建议不晚于债券发行或贷款提款前45个工作日提交申请材料。

五、审核流程

1. 形式审查
   政务服务大厅收到全部申请材料后，窗口工作人员对申请材料进行形式审查，审查合格的予以接收。

2. 实质审查

• 承办司局对相关材料进行复查，审查合格的予以受理。

• 受理后，承办司局审理申请材料内容。对于材料内容存在错漏的，承办司局将通过网上系统向申请人发出补齐补正通知。

六、备案登记证明获取

1. 若审核通过

• 备案结果信息通过短信形式告知。

• 中央管理企业和金融机构的备案登记证明将通过文件交换系统送至集团总部（总公司、总行等），地方企业的备案登记证明将通过文件交换系统送至省级（或计划单列市）发改委。

2. 若审核不通过
   根据反馈意见整改后重新提交申请（若允许且必要）。

七、后续事项

1. 企业在借用外债期间，需要按照相关规定使用外债资金，并接受发改委和外汇管理局的监督管理 。

2. 企业应在每期发行/提款结束后10个工作日内，登录国家发展改革委门户网站“政务服务”频道报送发行信息 。

3. 若外债相关事项（如还款计划、资金用途重大变更等）发生重大变化，及时向相关部门报告并办理变更备案等手续。