跨境投资必读：境外投资备案常见问题解答

跨境投资必读：境外投资备案常见问题解答

一、什么是境外投资备案（ODI）？

境外投资备案（ODI）是指中国境内企业或个人通过设立、并购、参股等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。进行ODI前，需要先进行备案或核准。

二、为什么要进行境外投资备案？

境外投资备案是中国政府为了规范境外投资行为，保护投资者权益，促进国际经济合作而设立的制度。未经备案的境外投资可能面临法律风险，甚至影响企业正常运营。

三、哪些情况需要办理境外投资备案？

1. 中国境内企业（无论是国有企业、民营企业还是外商投资企业）计划在境外进行直接投资，如设立新公司、收购境外企业股权、增资境外已投资企业等，都需要进行ODI备案。

2. 金融机构如银行、保险公司等在境外进行投资时，也需要进行ODI备案。

3. 投资基金管理公司通常会通过设立海外投资基金或参与境外并购等方式进行投资，因此也需要进行ODI备案。

4. 企业境外分支机构在涉及到投资活动时，也需要进行ODI备案。

四、不进行境外投资备案的后果是什么？

1. 受到监管部门的处罚：未进行ODI备案可能被视为违反相关法规，监管部门有权对违规企业进行处罚，包括罚款、责令改正等措施。对于严重违规的企业，还可能会面临更加严厉的处罚，例如吊销营业执照等。

2. 资金流转受阻：未进行ODI备案的企业在境外投资的资金可能无法正常流转。具体来说，投资资金将无法通过银行顺利汇出，导致无法完成投资工作。同样，境外公司的利润分红等也无法通过银行渠道汇进国内，给企业的资金管理带来极大的不便。

3. 法律风险增加：境外投资行为可能被视为违规，企业可能因此面临被要求撤回投资或承担相应法律责任的风险。这不仅会影响企业的投资计划，还可能对企业的声誉和长期发展造成不良影响。

五、境外投资备案的整体申报需要多长时间？

从收到企业资料开始，整个备案流程大约需要3个月左右的时间，前提是中间没有太多变数。

六、如果多家国内企业合资设立外国公司，是否每家公司都需要做境外投资备案？

不需要。只需要相对的大股东征求其他小股东的同意，并给予授权书，由大股东直接去做ODI备案即可。在股份相同的情况下，也可以在大家商议后，授权其中1家股东去做ODI备案。

七、境外投资备案的流程是怎样的？

境外投资备案流程一般包括以下步骤：

1. 发改委立项与备案：向发改委申请项目，提交项目相关信息，包括企业基本情况、项目情况等。发改委审核后，对符合条件的项目进行备案，出具备案通知书。

2. 商务部门核准与备案：向商务部门提交相关资料，包括投资主体信息、境外企业信息、投资项目信息等。商务部门审核通过后，会发放企业境外投资证书。

3. 外汇管理局备案：企业在获得发改委和商务部门的核准或备案后，需向外汇管理局办理境外直接投资外汇登记。

4. 国有资产监管审批（如适用）：如果境内企业海外投资涉及国有企业或国有资产，可能还需要得到国有资产主管部门的审批备案或核准。

请注意，以上流程仅供参考，实际操作中可能会根据具体情况有所调整。建议在申请过程中咨询相关机构，确保流程的准确性和合规性。