上海企业境外投资备案操作指南

上海企业境外投资备案操作指南

一、关键流程

1. 发改委立项

• 向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息。

• 境内投资人签署各项所需法律文件。

• 待发改部门核准或备案后，发放核准文件或备案通知书。

2. 商务部审批发证

• 向商务部门提交申请，商务部门核准或备案。

• 发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书后2年内在境外开展投资。

3. 外汇管理局备案

• 投资金额超过500万美元的企业，需向外汇管理局进行备案。

• 外汇管理局审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

4. 银行备案

• 投资者需将《境外投资备案证书》等相关材料提交给境外投资所在地的银行，进行备案手续。

5. 监管部门备案

• 根据投资项目的不同性质，投资者还需将备案材料提交给相关监管部门进行备案。

• 例如，涉及外商投资企业的项目需提交给上海市外商投资企业管理局。

二、必备材料

1. 企业基本资料

• 《境外投资备案表》（需通过管理系统填写打印，并加盖印章及企业法人签字）。

• 企业营业执照、组织机构代码证复印件。

• 法定代表人身份证明（身份证、护照等）。

2. 投资项目资料

• 投资项目建议书，包括项目的经济效益分析、可行性研究报告、投资回报预测等。

• 投资项目审批批复文件（如有相关的行政许可、审批批复等文件）。

• 申请并购或收购类境外投资的企业需提交合作协议或相关合同。

3. 资金来源证明

• 资金来源的合法性及真实性证明材料，如资金账户证明、订单合同、财务报表等。

• 近一年的财务报表和银行对账单，确保投资资金来源合法、真实且符合国家规定。

4. 其他特定材料

• 如省属国有企业需提交省国资委同意企业到境外开展投资业务的函件。

• 涉及外商投资的相关证件，如投资所在国家相关部门颁发的外商投资相关证件。

• 投资风险评估报告等。

三、注意事项

1. 提前准备

• 投资者在进行境外投资前，应提前了解相关法律法规的规定，并准备好所需的备案材料。

2. 合规经营

• 投资者在境外投资过程中，应遵守中国的法律法规，进行合规经营。如有违法行为，将面临相应的法律责任。

3. 时间限制

• 企业应在收到《企业境外投资证书》后2年内在境外开展投资。同时，企业需要在境外投资确认后30个工作日内进行登记备案。

4. 咨询

• 境外投资备案涉及到复杂的法律法规和程序，投资者可以寻求的咨询机构或律师事务所的帮助，确保备案手续的顺利进行。

通过以上关键流程和必备材料的准备，上海企业可以顺利完成境外投资备案，为企业的国际化发展奠定坚实基础。