上海企业外债备案登记的材料上海企业外债备案登记的材料上海企业外债备案登记的材料

上海企业外债备案登记需要提供以下材料：

1. 申请书：无规定格式，企业自拟。内容包括但不限于债务人与债权人基本情况，本次登记外债金额、利率、期限、用途、选择投注差/宏观审慎模式举借外债、zui近一期财务报表等要点；

• 从银行之外的机构或个人借入人民币外债的，应了解债权人的人民币资金来源并在申请中说明；

• zui近一期财务报表指货币资金、其它应收款、净资产、总资产等的期末余额，如金额较大的请说明资金充足为何还要借入外债。

2. 外债合同正本：须明确借款金额，利率，期限，用途，还款时间及适用法律等重要条款。需明确双方中英文名的，借款合同中应注明，之后该笔外债进账所示名称应与之相匹配。合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本。经其他外债管理部门批准逐笔借用外债的，还应提供相关批准文件。对外发行债券的，需提供发行通函、认购协议正本及协议主要条款复印件、全球债券证书等材料，材料为外文的应另附主要内容中文译本；

3. 中资企业应提供：营业执照复印件、上年度或zui近一期经审计的财务报告复印件等材料；

4. 外商投资企业应提供：批准证书或《外商投资企业设立/变更备案回执》复印件、营业执照复印件等材料。选择宏观审慎管理模式的，还应提供上年度或zui近一期经审计的财务报告复印件；

5. 《境内机构外债信息表》《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》：由外汇局提供；

6. 若向境外个人借款则需提供：境外个人护照复印件，台湾同胞则提供台胞证复印件；

7. 外商投资融资租赁公司需提供：本企业上年度经审计的审计报告，如为投资性公司，企业需提供资金用途实需的证明材料。

上述材料均需加盖企业公章。

此外，不同类型的外债可能需要额外的材料，企业应根据具体情况进行准备。同时，建议企业在办理外债备案登记前，提前与相关部门进行沟通，确保材料的完整性和准确性。具体要求可能会根据政策和法规的变化而有所调整，企业可向当地外汇管理部门咨询以获取zui新信息。

另外，国家发展改革委办公厅于2023年2月发布了《企业借用外债审核登记办事指南》，企业发行外债提交的备案登记材料包括：

1. 发行外债的申请报告与发行方案，包括外债币种、规模、利率、期限、募集资金用途及资金回流情况等；

2. 申请人应对申请材料及信息的真实性、合法性和完整性负责。

对于实施外债规模切块管理改革试点的省市，企业和金融机构向试点省市发展改革委提出备案登记申请。中央管理企业和金融机构，以及试点省市以外的地方企业和金融机构直接向国家发改委提出备案登记申请1。

国家发改委在收到备案登记申请后5个工作日决定是否予以受理，自受理之日起7个工作日内，在外债总规模限额内出具《企业发行外债备案登记证明》1。外债发行人凭备案登记证明按规定办理外债资金流出流入等有关手续1。当外债总规模超出限额时，国家发改委将向社会公告，同时不再受理备案登记申请1。

企业发行外债实际情况与备案登记情况差异较大时，应在信息报送时予以说明1。对于恶意虚报外债备案登记规模的企业，国家发改委将其不良信用记录纳入国家信用信息平台1。

建议企业在准备外债备案材料时，咨询专ye的法律、财务或相关机构，以确保材料的完整性和准确性，同时与相关部门保持密切沟通，及时了解zui新的政策和要求。