2024河南企业申请中长期外债备案登记新规定

一、申请条件

1. 企业资质：

• 企业需依法设立并合法存续，具备独立法人资格。

• 企业需具备健全且运行良好的组织机构，包括董事会、监事会等。

2. 信用状况：

• 企业需信用记录良好，无重大违法违规行为和不良信用记录。

• 企业及其控股股东、实际控制人近三年内无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等刑事犯罪，或因涉嫌犯罪被依法立案调查的情形。

3. 财务实力：

• 企业需具备稳健的财务状况，具备足够的偿债能力。

• 企业需提供经审计的近三年财务报告，反映企业的盈利能力、资产负债状况及现金流情况。

4. 外债需求：

• 企业需有合理的外债资金需求，且资金用途需符合国家法律法规和宏观调控政策。

• 资金用途需明确具体，不得用于投机炒作、转借他人等违规行为。

5. 风险控制：

• 企业需具备健全的外债风险防控机制，能够有效应对汇率风险、利率风险等。

二、申请材料

1. 基本材料：

• 申请书，包括企业基本情况、外债规模、期限、资金用途、还款计划等。

• 营业执照副本复印件、组织机构代码证（如已多证合一则无需单独提供）、法定代表人身份证明文件等。

2. 财务资料：

• 经审计的近三年财务报告及zui近一期的财务报告。

• 企业信用报告（如有）。

3. 外债相关材料：

• 外债借款合同或协议（外文合同需附中文翻译）。

• 资金用途说明及证明材料，如项目可行性研究报告、投资计划等。

• 如有担保，需提供担保合同或意向书。

4. 其他材料：

• 董事会或股东会关于申请外债的决议。

• 承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函（如申请境外发行债券）。

• 专 业机构出具的法律意见和真实性承诺函（如新申请事项及变更事项申请）。

三、申请流程

1. 前期准备：

• 企业需提前了解国家和地方关于外债管理的政策法规。

• 评估自身条件，准备相关申请材料。

2. 在线申报：

• 登录国家发展改革委开发建设的企业外债备案登记管理和服务网络系统进行在线申报。

• 填写申请表并上传相关材料。

3. 提交纸质材料：

• 根据当地要求，将纸质版申请材料报送至当地发展改革部门。

4. 审核与登记：

• 相关部门对申请材料进行审核，判断外债是否符合国家产业政策、企业是否有足够的偿债能力、资金用途是否合规等。

• 审核通过后，予以备案登记，并颁发相关证明文件。

5. 后续管理：

• 企业需按照相关规定履行信息报送义务，定期向审核登记机关报送外债借用情况、资金使用情况、本息兑付情况等。

• 加强对外债资金的管理和监控，确保资金的安全和合规使用。