2024企业外债备案申请全攻略

一、了解政策与基本条件

1. 政策学习：企业应仔细研究国家和地方有关外债备案的政策法规，明确外债备案的新要求、办理流程的变化以及相关的限制条件等。这些信息通常可以在国家发展和改革委员会（发 改 委）  的   官 方 网 站、相关的行业资讯平台或咨询机构处获取。

2. 基本条件自查：企业需满足一定的基本条件才能进行外债备案，一般包括：

• 具有独立的法人资格；

• 良好的信用状况，如无不良信用记录、已发行债券或其他债务未处于违约状态等；

• 具备良好的公司治理和外债风险防控机制；

• 具有较强的偿债能力；

• 企业及其控股股东、实际控制人近三年内无重大违法违规行为记录。

二、明确融资目的与制定融资方案

1. 明确融资目的：企业要根据自身的经营状况、发展战略和资金需求，确定借用外债的目的，例如用于扩大生产规模、进行技术研发、偿还现有债务或进行海外投资等。

2. 制定融资方案：在明确融资目的后，企业需制定详细的融资方案，包括外债的币种、规模、期限、利率、发行方式、发行对象等。同时，要对外债资金的使用计划、还款来源以及可能面临的风险进行分析和评估，并制定相应的风险应对措施。

三、准备申请材料

企业需要准备以下主要材料：

1. 企业基本情况介绍：包括企业的名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理结构、组织结构、主要控股子公司等信息。

2. 财务报表：提供近三年及近一期的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等，以证明企业的财务状况和偿债能力。

3. 融资计划：详细说明外债的融资计划，包括融资目的、资金用途、还款计划等。

4. 还款能力证明：如企业的银行流水、收入证明、资产证明等，以证明企业有足够的能力按时偿还外债。

5. 外债相关文件：如外债借款合同或意向书（详细明确借款金额、期限、利率、用途、还款方式等关键条款）、董事会或股东会关于申请外债的决议文件。若有担保情况，需准备担保合同或意向书以及担保人的相关资料。

6. 其他材料：根据项目具体情况，企业还可能需要提供相关的项目审批文件、收购合同、意向书等，以证明外债资金的使用符合国家产业政策和投资导向。

四、提交申请并跟踪进度

1. 选择申请方式：企业可以选择线上或线下的方式提交备案申请。线上申请需要登录国家发展改革委门户网站的“政务服 务”频道，填写申请表单并上传电子材料；线下申请则需要将纸质版材料报送至相关部门的政务服 务大厅。

2. 提交材料并缴费：确保企业应所提交的材料真实、准确、完整，并符合相关政策和规定的要求。同时，根据规定缴纳相应的备案费用（如果有）。
   相关

3. 跟踪申请进度：提交申请后，企业可以通过部门的官 方 网 站、电话咨询或其他指定的查询方式，跟踪备案申请的进度，及时了解申请是否被受理、审核的进展情况以及是否需要补充或修改材料。

五、审核与公示

1. 形式审查与受理：政务服 务大厅收到全部申请材料后，窗口工作人员对申请材料进行形式审查，审查合格的予以接收。承办司局对相关材料进行复查，审查合格的予以受理。

2. 实质审核：受理后，承办司局审理申请材料内容，包括企业资质、融资方案、还款能力、风险防控等方面。审核过程中，可能会要求企业提供进一步的说明或证明材料，企业应积极配合。

3. 公示与备案：审核通过后，国家发改委将在其门户网站上公示企业的备案信息，包括企业名称、融资额度、期限、利率等关键要素。公示期一般为7个工作日，期间如有任何异议或举报，可向国家发改委提出。公示期结束后，如无异议或举 报被查实，国家发改委将向企业发放《企业借用外债审核登记证明》。

六、后续管理与信息披露

1. 资金使用监管：企业在获得备案证明后，应严格按照备案计划使用外债资金，确保资金用于指定的用途。相关部门可能会对企业的资金使用情况进行监督检查，企业应保留好相关的资金使用凭证和记录。

2. 信息报送：企业需要按照规定定期向相关部门报告外债资金的使用情况、还款进度等信息。一般要求在每期发行结束后10个工作日内报送发行信息，并在《企业借用外债审核登记证明》有效期届满后10个工作日内报送相应的外债借用情况。此外，企业还应在每年1月末和7月末前5个工作日内报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排、主要经营指标等。

3. 风险监测与应对：企业应建立健全的外债风险监测和预警机制，及时发现和处理可能出现的风险问题。如果企业的经营状况、财务状况或市场环境发生重大变化，应及时向相关部门报告。