企业境外投资材料清单和流程要点-------甘肃省

企业境外投资材料清单和流程要点-------甘肃省

企业境外投资材料清单和流程要点-------甘肃省

企业境外投资材料清单和流程要点-------甘肃省

一、材料清单

1. 企业基本信息材料

• 企业法人营业执照复印件：证明企业的合法经营身份。

• 企业章程复印件：反映企业的组织架构和内部管理规则。

• 法定代表人身份证明材料：包括身份证或其他有效证件的复印件。

2. 投资项目材料

• 境外投资项目可行性研究报告：详细阐述项目的市场、技术、经济等方面的可行性。

• 项目合同或协议复印件：包括与投资对象签订的合作协议、投资协议等。

• 投资方与境外项目方的相关合作协议：明确双方的权利和义务。

3. 资金来源证明材料

• 公司银行存款证明：证明企业拥有足够的资金进行境外投资。

• 财务审计报告：反映企业的财务状况和经营成果，通常要求由独立第三方会计事务所出具。

• 资金来源情况说明：详细阐述投资资金的来源和用途。

4. 其他相关材料

• 境外投资项目备案申请表：按要求填写项目的基本信息、投资规模、投资方式等内容。

• 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图：清晰展示投资主体的股权结构及zui终实际控制人情况。

• 境外投资真实性承诺书：承诺境外投资项目的真实性和合法性。

• 相关董事会决议或出资决议：证明企业已内部决策同意投资。

• 对外投资设立的企业章程：规定境外投资企业的组织架构、运营管理等事项。

• 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况等。

• 投资风险评估报告：对境外投资项目的风险进行全面评估。

• 市场调研数据：提供与投资项目相关的市场调研数据和分析。

• 投资收益预测材料：包括收益分析报告等，用于预测和分析投资项目的收益情况。

二、流程要点

1. 发改委立项

• 企业需向甘肃省发展改革委提交项目申请报告，包括企业基本情况、项目情况、投资规模、资金来源、市场分析、风险评估等内容。

• 发改委对项目进行审查，主要关注项目是否符合国家法律法规、产业政策、经济和社会可持续发展要求等。

• 审核通过后，发改委将出具《境外投资项目备案通知书》或进行核准。

2. 商务部审批发证

• 企业需登录商务部“境外投资管理系统”或“商务部业务系统统一平台”，填写并提交《境外投资备案表》及相关附件材料。

• 商务部对申请材料进行审查，重点关注企业资质、投资结构、投资经营范围、投资目的地等。

• 审核通过后，商务部将颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书2年内在境外开展投资。

3. 外汇管理局备案

• 企业凭发改委和商务部的备案或核准文件，以及资金来源证明等材料，向外汇管理局或指定的银行提交外汇登记申请。

• 外汇管理局或银行对申请材料进行审核，确认资金来源的真实性和合规性。

• 审核通过后，银行将为企业办理外汇登记手续，并颁发《境外直接投资外汇登记证》。

4. 后续监管与报告

• 企业在境外投资后，应定期向相关政府 部门报告投资项目的进展情况、财务状况和风险状况等。

• 如遇重大事项变更或投资失败等情况，企业应及时向政府 部门报告并采取相应的应对措施。