贵州企业中长期外债备案登记操作指南

以下是一份贵州企业中长期外债备案登记大致操作指南：

一、前期准备

1. 企业资格自查

• 确保企业是合法存续、正常经营的独立法人主体。

• 确认企业不属于国家限制或禁止借用外债的行业或领域。

2. 学习政策法规

• 深入研究国家发展改革委关于企业中长期外债审核登记相关政策法规以及外汇管理等方面相关规定。

• 关注贵州省可能出台的涉及外债的相关补充性政策或引导措施等。

3. 确定外债方案

• 明确外债的规模（金额）、币种、利率类型（固定或浮动等）、期限等基本要素。

• 规划外债资金用途（如用于项目建设、补充运营资金、收购境外资产等）。

• 制定合理的还款计划（还款来源、还款时间节点等）。

4. 准备材料

• 企业营业执照副本、组织机构代码证（多证合一的仅需营业执照）。

• 公司章程及相关治理文件。

• 企业近三年经审计的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表等）和近一期财务报表。

• 详细的外债发行方案（包含前面提到的外债基本要素、资金用途、还款计划等）。

• 若有相关担保、增信措施，准备担保合同、意向书等文件。

• 企业关于申请材料真实性、准确性、完整性的承诺书。

二、线上申请（自2020年11月1日起均通过网络系统办理）

1. 访问国家发展改革委政务服务平台（通过国家发展改革委门户网站“政务服务”频道进入 ）。

2. 注册并登录企业账号（申请的企业）。

3. 按照系统提示和要求，逐一填写外债备案登记申请的相关表单信息。

4. 上传准备好的电子版申请材料。

三、线下提交（建议同步进行）

1. 将线上申请的材料打印成纸质版（建议一式三份）。

2. 将纸质材料报送至国家发展改革委政务服务大厅（若有特殊规定按地方要求执行 ）。

四、审核阶段

1. 形式审查

• 政务服务大厅窗口工作人员对申请材料进行形式审查，主要检查材料是否齐全、格式是否规范等。

• 若材料有缺失或明显错误，窗口通知企业补充或更正。

2. 实质审查

• 承办司局对申请材料进行全面复查，重点审查外债方案合理性、合规性、企业偿债能力等。

• 必要时可能与企业沟通核实相关情况。

• 若发现材料内容存在较大问题，会通过网上系统向申请人发出补齐补正通知；企业应按时反馈书面补正回复意见，未按时反馈的，将予以终止审核。

五、结果阶段

1. 若审核通过

• 企业将收到系统短信通知等告知审核登记结果信息。

• 企业可在系统中查看、下载相关审核登记证明或备案文件（电子版）等。

2. 若审核未通过

• 企业会收到审核不通过的原因说明。

• 企业根据情况决定是否重新准备材料、调整方案后再次申请。

六、后续管理

1. 资金使用

• 严格按照备案登记的资金用途使用外债资金。

• 保留相关资金使用凭证和记录。

2. 信息报送

• 如出现境内外债务偿付风险或重大资产重组等可能影响债务正常履约的重大情况，企业应及时报送有关信息。

• 若外债相关条款（如还款计划等）在实施过程中有变更，及时向审核部门报告并办理变更手续。

3. 到期还款

• 提前做好资金安排确保按时足额偿还外债本金和利息。

• 若涉及外汇兑换等，按外汇管理规定办理。

需要注意的是，政策可能随时间动态调整和完善，企业在办理过程中应密切关注国家和地方相关部门新政策和通知要求，也可以在办理前咨询的金融、法律、财务等机构和人士以获得更的指导和帮助。