2024山东烟台企业中长期外债备案登记所需材料

一、基本材料

1. 企业基本情况证明文件：

• 企业法人营业执照副本，以证明企业的合法身份和经营资质。

• 其他可能需要的证照，如税务登记证、组织机构代码证（如已合并至营业执照则无需单独提供）等。

2. 经办人身份证明文件：

• 经办人的有效身份证明文件，如身份证或护照，以证明经办人的身份和授权情况。

二、业务与财务相关材料

1. 发行人基本概况：

• 包括企业名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等详细信息。

2. 业务情况：

• 发行人所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势，主营业务范围、经营状况及发展战略（含境外业务）等。

3. 财务情况：

• 涵盖营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析的详细财务报表，包括近三年及近一期的资产负债表、利润表、现金流量表等。同时，这些财务报表需要由会计人员进行审计，并出具审计报告。

• 特别需要关注近三年境外发债情况和境外债务存量情况。

三、外债发行相关材料

1. 外债发行方案概要：

• 包括发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划（如有）以及董事会决议等。

2. 外债合同及附件：

• 外债合同是备案的核心文件，必须提供完整且准确的合同文本，包括借款协议、贷款协议等。合同中应明确债务的具体条款和条件，如借款金额、利率、还款方式等。

3. 资金用途证明文件：

• 企业需要提供资金用途说明，详细描述借款的具体用途、金额及资金结算方式等信息。同时，如涉及项目审批、核准或备案情况，需提交相关文件。

4. 偿债保障措施材料：

• 从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析偿债保障措施的相关文件和资料。

四、其他可能需要的材料

1. 公司章程及股东会决议：

• 企业章程及与发行外债相关的股东会决议，以证明企业决策程序的合法性和有效性。

2. 信用评级报告（如有）：

• 如企业已进行信用评级，需提供信用评级报告，以评估企业的信用状况和偿债能力。

3. 尽职调查报告和法律意见：

• 对于申请境外发行债券的，需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函，以及机构出具的法律意见和真实性承诺函。这些文件用于评估项目的可行性和合规性。

五、注意事项

• 企业在准备材料时，应确保所有文件的真实性、准确性和完整性。

• 根据政策调整和具体情况，可能需要提供其他额外的文件或资料。因此，在提交申请前，建议企业充分了解zui新的政策规定，并与相关部门进行沟通确认。

• 线上申请已成为主流方式，企业需通过国家发展和改革委员会的网上政务服务大厅提交备案申请，并按照要求准备相应材料。