2024江苏苏州企业申请外债备案登记所需材料

一、企业基本材料

1. 营业执照：企业的营业执照副本复印件，用于证明企业的合法经营资格和基本信息。

2. 公司章程：展示企业的组织架构和运营规则，是了解企业内部管理机制和决策流程的重要依据。

二、财务相关材料

1. 财务报表：包括经审计的近一个会计年度（或按要求提供近三年的）的资产负债表、利润表和现金流量表等，以便相关部门了解企业的财务状况和经营成果。

2. 审计报告：如有，应提供由具有资质的会计师事务所出具的审计报告，对财务报表的真实性、准确性和完整性进行鉴证。

三、外债相关文件

1. 外债借款合同或意向书：详细明确借款金额、期限、利率、用途、还款方式等关键条款。

2. 董事会或股东会决议：关于申请外债的决议文件，证明借款事项已经过企业内部决策程序的批准。

3. 外债真实性承诺函：企业需出具承诺函，保证借款用途的真实性。

四、担保及信用材料

1. 担保合同或意向书：如有担保情况，需准备担保合同或意向书以及担保人的相关资料。

2. 银行资信证明：银行出具的资信证明，反映企业的信用状况。

3. 信用评级报告：如有，应提供由专 业评级机构出具的信用评级报告。

五、其他材料

1. 还款来源及还款计划说明：详细说明外债的还款来源和还款计划，确保企业有足够的偿债能力。

2. 外债风险防范有关材料：包括外债风险指标情况、外债风险管理制度、针对外债风险的其他措施等，以证明企业具备完善的风险防控机制。

3. 申请境外发行债券的特定材料：如企业申请境外发行债券，还需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函等。

六、特定要求

• 《中长期外债备案登记申请表》：此表格为办理外债备案所必需的核心文件，需在填写时注明具体的贷款金额和贷款用途。

• 追溯至zui终实际控制人的投资主体股权架构图：用于了解企业的股权结构和实际控制人情况。

• zui新经审计的投资主体财务报表：如企业为投资主体，需提供zui新的财务报表。

七、注意事项

• 企业在准备材料时，应确保所有文件的真实性、准确性和完整性。

• 建议企业在提交申请前，咨询专 业的法律顾问或财务顾问，以确保所有文件符合要求。

• 企业应密切关注发改委和外汇管理局等部门发布的zui新政策通知和指引，确保在办理外债备案登记时符合zui新要求。