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河北张家口企业办理中长期外债备案登记需要提供哪些材料?

河北张家口企业办理中长期外债备案登记通常需要提供以下材料:


申请书:主要包括借款主体、借款金额、借款期限、借款利率、借款用途、还款计划、外债规模和投向是否与企业主业相符、外债还款来源安排、近三年外债履约情况等;

营业执照副本复印件;

上年度经审计的财务报告;

借用外债真实性承诺函;

外债还款来源及还款计划说明;

外债风险防范有关材料,包括有关外债风险指标情况、外债风险管理制度、针对外债风险的其他措施等;

对于申请境外发行债券的,需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函;

机构出具的法律意见和真实性承诺函。


需注意,具体政策可能因地区和行业而有所不同。在实际操作中,企业应充分了解并遵守相关政策规定,确保外债融资活动的合规性和风险的可控性。同时,建议企业密切关注政策动态,并与相关部门保持良好的沟通,以顺利完成外债备案登记。


另外,企业应当由企业控股企业总部(总公司、总行等)向发改委提交申请报告。但部分常见问题解答中保留了一定的灵活性表述,有待后续市场观察。此外,vie 等特殊安排项下如何确定境内申请主体的问题尚待进一步澄清。


对于以“内保外贷”模式开展的外债,境外母公司拟在境外举借私募债,由境内子公司和孙公司为该贷款提供 1 年期以上跨境担保的,需办理企业外债审核登记。针对中长期贷款,企业外债信息报送表中的主要承销商可写贷款方,但 56 号令项下针对中介机构(承销商)的法律责任是否同样适用于贷款方,以及在国际银团贷款交易中,中介机构责任是否同样适用于担任牵头行、安排行、代理行等角色的主体,需市场参与方持续关注。


2023 年 2 月 10 日前根据 2044 号文取得发改委外债备案登记的中长期外债项目,企业根据 2044 号文已获得的发改委外债备案登记依然有效,无需因 56 号令施行而重新办理外债审核登记;企业应按照发改委针对外债的有关要求遵守外债风险管理和事中事后监管的有关规定。


如果你想了解更详细的内容,可以参考国家发展改革委发布的《企业中长期外债审核登记管理办法》及相关配套文件,或咨询的金融、法律机构。


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