河北张家口企业中长期外债备案登记办理指南

以下是河北张家口企业中长期外债备案登记的一般办理指南：

审批流程：

1. 确定融资需求：企业应根据自身的经营状况和发展计划，确定融资的需求和规模。

2. 选择融资方式：可以选择发行债券、贷款、租赁等多种方式进行外债融资。

3. 在线申请：自2020年11月1日起，企业申请中长期外债备案登记、信息报送、重大事项报告、应询反馈等均通过网络系统进行办理。国家发展改革委建立了企业外债审核登记管理和服务网络系统，企业可通过该系统提交申请。网上申报指南由国家发展改革委发布。

4. 内部审批：企业借用外债备案登记属于政府内部审批事项。

5. 撤回申请：如果企业在申请审核登记过程中，因融资计划或方案调整等原因需要撤回申请，应及时向审核登记部门提出。

必备材料：

1. 申请表：填写完整的外债备案登记申请表。

2. 营业执照副本：提供企业有效的营业执照副本或其他合法经营证明。

3. 融资计划：详细的外债融资计划，包括借款金额、用途、期限、利率等。

4. 财务报表：近一期的财务报告，以证明企业的财务状况和偿债能力。

5. 董事会决议：董事会关于借用外债的决议或同意书。

6. 用款计划：详细的用款计划，说明资金的具体用途。

7. 还款安排：清晰的还款安排，包括还款来源和时间表。

8. 银行意向书（如有）：提供银行或其他金融机构出具的贷款意向书。

9. 风险评估报告：对借用外债可能产生的风险进行评估的报告。

10. 对于申请境外发行债券的，需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函。

11. 机构出具的法律意见和真实性承诺函。

其他说明：

1. 企业借用外债应符合以下基本条件：

• 依法设立并合法存续、合规经营，具备健全且运行良好的组织机构。

• 有合理的外债资金需求，用途符合相关规定（不违反我国法律法规；不威胁、不损害我国国家利益和经济、信息数据等安全；不违背我国宏观经济调控目标；不违反我国有关发展规划和产业政策，不新增地方政府隐性债务；不得用于投机、炒作等行为；除银行类金融企业外，不得转借他人，在外债审核登记申请材料中已载明相关情况并获得批准的除外），资信情况良好，具有偿债能力和健全的外债风险防控机制。

• 企业及其控股股东、实际控制人近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或者因涉嫌犯罪或重大违法违规行为被依法立案调查的情形。

2. 企业应当由境内控股企业总部（总公司、总行等）向国家发展改革委提交申请报告并附具有关文件。申请报告应当主要包括以下内容：

• 企业基本情况、存续外债及合规情况。

• 借用外债必要性、可行性、经济性和财务可持续性分析。

• 借用外债方案，包括外债币种、规模、利率、期限、债务工具类型、担保或其他增信措施、募集资金用途、资金回流情况及借用外债工作计划。

• 外债本息偿付计划及风险防范措施。

• 企业借用外债真实性承诺函。申请报告的通用文本以及附件清单由审核登记机关发布。